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        黃光裕內幕交易案

        2011-12-08來源:廣東證券期貨業協會

        法院經審理,查明黃光裕等人存在從事內幕交易和泄露內幕信息的以下事實:(一)2007年 4月,中關村上市公司擬與黃光裕經營管理的北京鵬泰投資有限公司(以下簡稱鵬泰公司)進行資產置換,黃光裕作為中關村上市公司的董事及鵬泰公司的法定代表人。杜鵑于同年8月 13日至9月 28日間,按照黃光裕的指令,指使杜某、杜某某、謝某等人使用上述股票賬戶,累計購入中關村股票1.04億余股,成交額共計13.22億余元,至2008年 5月 7日該信息公告日時,上述股票賬戶的賬面收益額為3.06億余元。期間,許鐘民明知黃光裕利用上述內幕信息進行中關村股票交易,仍接受黃光裕的指令,指使許某某在廣東借用他人身份證開立個人股票賬戶或直接借用他人股票賬戶共計30個。

        黃光裕是國內最大的家電連鎖超市國美電器公司的創始人,曾多次排名胡潤內地富豪榜首位。2008年3月,黃光裕因涉嫌中關村和三聯商社股票操縱及內幕交易案被中國證監會調查,2008年11月被北京市公安局經偵總隊刑事拘留,此后該案一直受到有關媒體和社會各方的廣泛關注。2010年5月18日和8月30日,北京市第二中級人民法院和北京市高級人民法院(以下分別簡稱北京二中院、北京市高院)分別對黃光裕內幕交易案作出一審、二審判決,認定黃光裕犯內幕交易罪、非法經營罪和單位行賄罪,判處有期徒刑14年,并處罰金6億元,沒收個人財產2億元,其中以內幕交易罪判處有期徒刑9年,并處罰金6億元;認定其妻杜鵑犯內幕交易罪,判處有期徒刑3年緩期3年執行,并處罰金2億元;認定許鐘民犯內幕交易、泄露內幕信息罪、單位行賄罪,判處有期徒刑3年,并處罰金1億元;認定國美電器有限公司和北京鵬潤房地產開發有限責任公司犯單位行賄罪,分別判處罰金500萬元、120萬元。這是迄今為止我國司法機關對證券市場內幕交易案作出的最嚴厲的刑事處罰決定。

        法院經審理,查明黃光裕等人存在從事內幕交易和泄露內幕信息的以下事實:

        (一)2007年4月,中關村上市公司擬與黃光裕經營管理的北京鵬泰投資有限公司(以下簡稱鵬泰公司)進行資產置換,黃光裕作為中關村上市公司的董事及鵬泰公司的法定代表人,參與了該項重大資產置換的運作和決策。在該信息公告前,黃光裕決定并指令他人借用龍某、王某等人的身份證,開立個人股票賬戶并由其直接控制。2007年4月27日至6月27日間,黃光裕使用龍某、王某等6人的股票賬戶,累計購入中關村股票976萬余股,成交額共計9310萬余元。至6月28日該信息公告日時,以上6人股票賬戶的賬面收益額為348萬余元。

        (二)2007年7、8月,中關村上市公司擬收購北京鵬潤地產控股有限公司全部股權進行重組。在該信息公告前,黃光裕指使他人以曹某某、林某某等79人的身份證開立相關個人股票賬戶,并由黃光??刂?,同時安排杜鵑協助管理以上股票賬戶。杜鵑于同年8月13日至9月28日間,按照黃光裕的指令,指使杜某、杜某某、謝某等人使用上述股票賬戶,累計購入中關村股票1.04億余股,成交額共計13.22億余元,至2008年5月7日該信息公告日時,上述股票賬戶的賬面收益額為3.06億余元。期間,許鐘民明知黃光裕利用上述內幕信息進行中關村股票交易,仍接受黃光裕的指令,指使許某某在廣東借用他人身份證開立個人股票賬戶或直接借用他人股票賬戶共計30個。上述股票賬戶于2007年8月13日至9月28日間,累計購入中關村股票3166萬余股,成交額共計4.14億余元,至2008年5月7日該信息公告日時,上述30個股票賬戶的賬面收益額為9021萬余元。

        (三)2007年7、8月,許鐘民將中關村上市公司擬重組的內幕信息故意泄露給公安部經偵局副局長兼北京直屬總隊總隊長相懷珠及其妻子李善娟等人。同年9月21日至25日,李善娟使用其個人股票賬戶分7筆買入中關村股票12萬余股,成交額共計181萬余元。2010年12月12日,相懷珠及其妻子被北京市高院終審以受賄罪分別判處有期徒刑12年和1年零7個月。

        從法院認定的上述情況看,黃光裕等人利用上市公司并購重組實施內幕交易等違法犯罪行為,涉案金額十分巨大,且將多位國家機關工作人員拉下水,情節十分惡劣。黃光裕等違法犯罪人員最終受到法律的嚴厲制裁。該案的司法處理,對于打擊和防范內幕交易等違法犯罪行為具有重要的警示作用。

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