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        上海祖龍公司及陳榕生內幕交易案

        2011-12-08來源:廣東證券期貨業協會

        ——全國首個法人因內幕交易被追究刑事責任案例

        陳榕生是廈門創興科技股份有限公司(以下簡稱創興科技)原董事長,也是上海祖龍景觀開發有限公司、上海振龍房地產有限公司(以下分別簡稱上海祖龍和上海振龍)的董事長。2010年7月,廈門市中級人民法院一審判定上海祖龍公司、陳榕生犯內幕交易罪,判處陳榕生有期徒刑2年,緩刑2年,判處上海祖龍公司罰金1915萬余元,其違法所得1915萬余元上繳國庫。其后,上海祖龍、陳榕生不服一審判決,提出上訴,但在福建省高級人民法院審理過程中又撤回上訴,上述判決生效。該案成為我國證券市場上首個法人因內幕交易被追究刑事責任的案件。

        創興科技于1999年在上海證券交易所上市,為廈門市首家上市的民營企業,2007年9月其股票簡稱更名為“創興置業”。陳榕生通過上海祖龍間接持有創興科技超過30%的股權,為創興科技實際控制人。2007年4月17日起,創興科技股價突然開始拉升,僅僅10個交易日,股價就從9.27元直上16.54元,漲幅高達近80%。5月9日,創業科技發布股價異動公告,其股票停牌一天。5月10日,創興科技又發布公告稱,經過詢問控股股東和實際控制人,其表示將所持有的資產注入上市公司,公司股票定從5月10日開始繼續停牌,直到重大事項公告之日起復牌。

        創興科技股價異動引起證券監管部門高度關注。上海證券交易所市場監察部監測發現,創興科技實際控制人陳榕生及親屬赫然出現在敏感期間交易者名單之列。與此同時, 上海和福州地區有大量連號賬戶在敏感期間交易創興科技股票,其中絕大多數賬戶掛在同一資金賬戶下。從買賣時間看,其與陳榕生買入創興科技的時機具有一致性。證券稽查人員調查發現,這些賬戶開戶人分別為北京百立訊科技有限公司及廈門緣合物業管理有限公司,陳榕生為兩家公司的法人代表或開戶全權代理人。而且,這兩家公司與上海祖龍之間存在著大量的資金往來。從2007年2月開始,陳榕生先后將上海祖龍、上海振龍的5000余萬元資金陸續轉入這兩家開戶公司的股票賬戶。至此,陳榕生及上海祖龍涉嫌內幕交易案浮出水面,證監會迅速將該案移送司法機關查處。

        經司法機關調查認定,2007年初,陳榕生計劃將其控制的上海振龍公司有關資產注入創興科技。2007年4月17日,陳榕生會同創興科技高管人員及華歐國際證券有限公司人員共同探討上海振龍資產通過定向增發方式注入創興科技的事項。4月29日至5月7日期間,雙方就再融資及資產注入進行摸底和預評估后,確定進行資產注入并上報證監會。而在此之前,陳榕生指使上海祖龍借用北京百立訊科技有限公司和廈門緣合物業管理有限公司所開立的證券賬戶,從4月2日起大量買賣創興科技股票。據證監會出具的認定函認定,自2007年4月17日至5月9日,陳榕生及其妻子操作買入創興科技股票共計480萬余股,累計實際支付6003萬余元,操作賣出141萬余股,實際收回2333萬余元,股票累計賬面盈利1915萬余元。其所用的賬戶資金來自于上海祖龍,獲利后也將資金返還到上海祖龍。

        廈門市中級人民法院經審理判定,上海祖龍和陳榕生作為創興科技的控股股東及實際控制人,依照《證券法》規定,屬于內幕信息的法定知情人。陳榕生為了單位利益,在組織、推進創興科技以定向增發方式注入資產事項尚未公開前大量買賣創興科技股票,利用內幕信息謀取高額非法收益,情節嚴重,陳榕生和上海祖龍的行為違反了《刑法》第一百八十條第一款和第二款的規定,已構成內幕交易罪。號稱“資本運作高手”、“買賣其他股票不如買賣自家公司的股票”的陳榕生,最終因其自導自演的“左口袋”資產挪入“右口袋”上市公司的伎倆而自吞苦果,遭到法律的嚴厲制裁。

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