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        防范非法集資相關案例三丨廣發基金防范非法集資宣傳活動

        2018-05-12來源:廣發基金

          案情簡介

          2015年3月,B證券公司作為托管公司(以下簡稱“B公司”)與C投資公司簽署“XX對沖基金”托管協議,并向其提供多份蓋有公章的空白基金合同文本,以便在募集資金過程中使用。該“對沖基金”的投資者多為B公司高管及員工的親友或熟人。同年6月,2名投資者前往B公司查詢基金凈值,卻被公司負責人告知,合同中約定的托管賬戶未收到客戶認購款。

          B公司經交涉后發現,原來C公司采用偷梁換柱的手法,將基金合同文本中原募資托管賬戶頁替換為C公司自有銀行賬戶頁。顯然,投資者在簽署合同過程中,未發現異常,并向被篡改后的募資賬戶打款。

          B公司隨即向公安機關報案并向當地證券監管部門反映該情況。監管部門在接到線索后迅速派人核查,通過調取協議合同、賬戶資金流水等資料,同時對照合同、逐層追蹤資金流向,證實C公司確將合同托管賬戶篡改為自由銀行賬戶,并違規將客戶投資款580萬元劃轉至公司高管及關聯自然人銀行賬戶挪作他用。在持續的監管高壓下,C公司最終將580萬元的投資款全部退還給投資者,并向B公司歸還全部基金合同文本,該事件潛在的風險隱患被消除。

          《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第二十三條規定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得侵占、挪用基金財產。據此,監管部門對C公司篡改募資托管賬戶、挪用客戶投資款的行為進行了處理。

          案例警示

          對投資者而言,應審慎選擇私募基金投資,并在投資過后對私募基金管理機構和托管機構給予持續關注和監督。謹記以下幾點:一是投資要量力而行,二是要摸清管理人底細,三是要細看投資合同,四是要持續關注管理人情況。

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