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      防范非法集資相關案例四丨廣發基金防范非法集資宣傳活動

      2018-09-19來源:廣發基金

        案情簡介

        2015年6月2日,互聯網上出現了《上海I投資公司致J百貨全體股東的一封公開信》,公開向J百貨商業集團股份有限公司提出五項議案。包括J百貨同I成立私募基金管理公司;該基金公司通過資本運作收購一家小型保險公司;要求J百貨持續高送轉;收購私募基金和公募基金銷售平臺“N倍基金網”,并將其注入以上基金管理公司等內容。

        信中提到“每年給予該部分優先資金10%固定利息”、“從發行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過上市公司的平臺宣傳”、“通過資本運作收購一家小型保險公司,這樣未來可為我們私募基金提供更多的沒有成本的資金”等議案內容。

        經核查,中國基金業協會認定I投資公司的公開信有關內容構成對上I投資公司及其管理的私募基金的宣傳推介,存在違法違規行為,而且信中還涉嫌其他違法違規問題,為基金監管法規所禁止,為行業自律規則所不容。

        公開信嘩眾取寵、敗壞行業形象、擾亂了正常市場秩序。為了維護行業聲譽,堅決遏制歪風邪氣,中國基金業協會已決定對該私募基金管理機構及其關聯方開展自律調查,并提請中國證監會對其依法查處。

        案例警示

        《證券投資基金法》第九十二條和《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條的規定:“私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介?!?/p>

        私募基金行業不是法外之地,不能任性妄為,必須嚴守行業“三條底線”,嚴禁違法公開宣傳推介。私募基金管理人受人之托,代人理財,誠信為本,操守為重。私募基金管理機構應嚴格自律、珍惜聲譽,共同營造規范、誠信、創新的行業文化,弘揚行業正氣,在依法合規前提下發展壯大,在專業上不斷精進,真正實現基業長青。

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