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        防范非法集資相關案例五丨廣發基金防范非法集資宣傳活動

        2018-12-25來源:廣發基金

          案情簡介

          本世紀初,國內投資界創投企業倍受熱捧?!?0后”的黃某與李某某等人合謀發起所謂的創投企業吸收公眾資金。2006年2月至2008年8月,黃某伙同李某某、王某某等人先后注冊成立上海A投資管理有限公司、上海B投資管理有限公司等九家投資管理公司,并以投資者參與公司發起設立可得到無風險的高額回報為誘餌,向社會公眾非法募集資金共計1.3億余元。

          在私募基金概念炒作如火如荼之際,黃某對其吸收資金的方式進行了“升級”。2008年4月至2009年4月間,黃某伙同張某某在上海注冊設立××基金公司,打著招募基金的旗號,以簽訂協議、承諾8.4%的固定年收益為誘餌,向社會公眾募集資金4800余萬元。

          至案發,黃某等人所籌集的1.78億余元款項除部分返利、歸還投資款及投資外,大部分資金被用于炒股、出借及購置房產等個人揮霍,造成投資者經濟損失8500余萬元。另外,在未經主管部門批準的情況下,2003年7月至2006年1月間,黃某等人利用租借的辦公地點招攬客戶,采用低吸高拋的方法,非法買賣、轉讓三家非上市公司的股權,收取客戶資金1944萬元,從中非法獲利838萬元。

          作案手段

          夸大宣傳、承諾回報。黃某、李某某培訓公司人員通過隨機撥打電話、向親友介紹等方式吸引公眾投資,還多次在上海、安徽、浙江等地設立多個招募投資經營點,以講座、推介會等形式進行虛假宣傳,承諾支付8%~10%的回報收益及許諾分紅、超額回購等投資回報招攬投資人。對能招來投資的人員給予不同比例的提成,誘導投資人再向其他人進行宣傳,以招攬更多不明真相的人參與。

          分紅派息,利益誘惑。在明知公司并無盈利的情況下,黃某等人欺騙、利用其他股東并以“董事會決定”的名義,在上海、安徽等地設立多家無投資價值的公司,還將投資人的出資款用于支付所謂的“投資分紅”,通過借新還舊、挪用本金等手段向投資者兌現每年10%的分紅以及超額回購,制造公司機構龐大、實力雄厚、業績良好的假象,騙取投資人的信任。

          虛假增資,居心叵測。為達到不可告人的目的,2008年7月至8月間,黃某指使王某某先后采取支付高額中介費、提供股份投資比例資料,并通過向他人拆借及關聯企業之間來回劃款增資、驗資等手段,為其中兩家公司虛報增資,欺騙登記主管部門,取得公司增資注冊和股權變更登記,成為公司實際控制人,為其繼續從事違法犯罪活動創造條件。

          案件查處

          根據舉報線索,證券監管部門對黃某等人以創投、基金為名進行非法集資的行為開展了調查,并移送公安機關。2009年5月10日,黃某被刑事拘留。法院審理認為:黃某作為A公司等企業的實際控制人,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數額特別巨大,應依法予以處罰。黃某在未經國家主管部門批準、無證券經營資格的情況下,經營非上市公司股份,從中非法獲利,情節特別嚴重,其行為構成非法經營罪,也應依法予以處罰。黃某犯兩罪,依法予以兩罪并罰。

          2010年12月23日,黃某被上海市第一中級人民法院以集資詐騙罪和非法經營罪判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,沒收財產1000萬元。李某某、王某某以非法吸收公眾存款罪被判處有期徒刑六年,并處罰金。

          案件警示

          黃某伙同他人成立A公司等多家非實體企業,對外宣稱創投企業,但其實際經營范圍卻與創投企業毫無關系,只是為非法集資活動披上股權投資基金的美麗外衣。黃某案正是當前利用私募基金名義從事非法活動慣用的手法,即注冊地和實際經營或開展活動不在一地,達到逃避監管的目的。

          私募股權基金是向特定對象募集資金或者向少于200人的不特定對象募集資金,并以股權投資為運行方式,主要投資于非上市公司股權,最終通過上市、并購、管理層回購、股權置換等方式出售持股獲利。創業投資和私募股權投資屬高風險投資,廣大投資者要謹慎參與,不要被高額回報蒙住了雙眼。特別是對老年人來說,退休金和多年節衣縮食攢下的積蓄是安度晚年的保證,不宜用于高風險投資。對于不具備風險承受能力和投資經驗的中青年人群也不適合。

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